課程資訊
課程名稱
國際經濟法專題研究二
Seminar on International Trade Law (Ⅱ) 
開課學期
108-2 
授課對象
法律學院  法律研究所  
授課教師
王仁宏 
課號
LAW7126 
課程識別碼
A21 M5120 
班次
 
學分
2.0 
全/半年
半年 
必/選修
選修 
上課時間
星期一6,7(13:20~15:10) 
上課地點
 
備註
教室:霖研一1501。主題:跨國證券投資與募集發行之法律問題。本課程開放其他相關系所選修。
限碩士班以上
總人數上限:20人 
 
課程簡介影片
 
核心能力關聯
核心能力與課程規劃關聯圖
課程大綱
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課程概述

內容概要:
第一部分:國際經濟法導論
壹、何謂國際經濟法
貳、國際經濟法之法源
參、國際經濟法之源起與演變
肆、國際經濟法規範的範疇
伍、認識WTO
(以上,老師於課堂上會發給簡單講義)
第二部分:跨國證券投資與募集發行之法律問題
A.所謂之跨國證券投資係指所有跨國之證券投資本身,但不包括其他相關服務之貿易與投資(如資訊服務)。有在國內募集資金,投資於國內及(或)國外證券市場者;有在國外(海外)募集資金投資於國內及(或)國外證券市場者,課程內容如下:
(一) 在現行證券集保架構下投資人權利之保護:
1. 國內證券投資人之權益保護
2. 海外及台灣存託憑證投資人之權益保護
(二) 國際證券發行之技巧
1. 在基本概念方面,先介紹債務人公司如何自行募集發行股本或資金(Selbstemission),然後介紹如何利用外力募集發行(Fremdemission),如何由國內走向國外及國際募集發行,在公司本身組織能力及尋找投資人能力不足下如何解決承擔發行成敗之風險。
2. 承銷契約(Underwriting Agreement):承銷商如何建立發行及銷售之組織架構模式,包括英美式、歐陸式。
3. 承銷商共同契約(Agreement among Underwriters)
4. 分銷契約(Distribution Agreement):包括經銷集團契約(Selling Group Agreement)、經紀商契約(Dealers’ Agreement)及私募(銷售)契約(Placement Agreement)
(三) 證券服務架構與權利人之權利
(四) 國際證券募集發行之基本架構:證券債務人、保證人與證券權利人間之法律關係
(五) 證券權利人之權利的行使與保護以及國際證券一般投資人之保護
B.介紹國際證券投資基金(共同基金)
(一) 由證券投資信託事業募集國內投資人資金(國內共同基金)投資國外:國際型基金(含全球基金、國際基金及區域基金)
(二) 由證券投資信託事業募集國外投資人資金(海外共同基金)投資國內或國外有價證券
(三) 國內外投資人直接跨國投資基金或債券
C.兩岸加入WTO後證券市場之開放情形之探討:
(一) 台灣證券之募集發行與市場政策發展
(二) 大陸證券之募集發行與市場政策發展
(三) 兩岸證券市場互動及ECFA簽訂後之發展
 

課程目標
使學生了解跨國證券投資與募集之法律結構與知識,除了瞭解國際債券市場基金運作外,在全球化企業併購及競爭下,學生要更進一步瞭解投資人的法律保護及跨國參股及併購之因應措施。 
課程要求
務請出席課堂 
預期每週課後學習時數
 
Office Hours
 
參考書目
1.朱純蕙撰,「國際債券發行有關契約之研究」,台大法研所75年7月碩士論文。
2.劉邦海編著,「國際債券市場」,(金融人員研究訓練中心) 77年6月。
3.張健華審訂、周曉琪譯,「如何投資購買外國股票與債券」,財團法人中華民國證券市場發展基金會,77年7月初版。
4.美國聯邦公債法(行政院經建會健全經社法規工作小組譯版),譯介叢書015;(77) 614.936。
5.劉邦海編著,「國際債券市場(Int’l Bond Market)」,財團法人金融人員研究訓練中心78年12月再版,金融研訓叢書之三十六;國際金融系列6。
6.倪成彬等編譯:「美國公債期貨市場(Treasury Futures for Institutional Investors)」,金融人員研究訓練中心82年12月三版,金融研訓叢書之四十八;國際金融系列8。
7.陳麗玲撰,「從國際債券發行技巧檢討我公司債制度—並建議立法之修正」,台大法研所85年6月碩士論文。
8.鄭文華著,「基金投資」1996年5月商務印書館(香港)有限公司(市場系列29)
9.陳思廷撰,「從投資人保護法制論國際存託憑證發行服務架構及其電子化帳簿劃撥作業」,台大法研所88年10月碩士論文。
10.林淑閔著,「期貨交易法解讀」,元照出版公司,1999年7月初版,ISBN 957-97856-9-4。
11.胡聯國等主持之「推動我國綜合證券商採用涉險值模式(VAR)控管市場風險研究計畫」,89年9月台灣證券交易所。
12.張真卿著,「海外共同基金」,財經傳訊出版社,2000年10月初版,ISBN 957-0451-24-6。
13.劉連煜著,「證券管理法令選錄」,元照出版公司,2000年11月二版,ISBN 957-0332-60-3。
14.Smart, 國內海外共同基金投資總覽(投資季刊)(資料合庫合作:台灣經濟新報文化事業公司;出版所:電腦家庭文化事業公司。台北市敦化南路二段180號9樓)
15.「資產證券化法制」學術研討會論文集,韓忠謨教授法學基金會、臺灣證券交易所等主辦,90年5月18日。
16.楊培侃撰,「國際證券投資基金管理法制之研究」,台大法研所2002年6月碩士論文。
17.羅培方撰,「網路證券經紀商之法令遵循與問題探討」,台大法研所91年7月碩士論文。
18.余雪明著,「證券交易法」,財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會,92年4月4版。
19.公司證券法制學術研討會論文集(93年5月6日星期四假輔大濟時樓9樓國際會議廳舉行。輔仁大學財經法律系(所)主辦)
20.康榮寶著,「深入中國股市」(天下遠見出版公司2001版,台北)ISBN:957-621-841-1, 天下文化書坊CB227; http://www.bookzone.com.tw
21.林宜養、彭思舟著,「錢進中國股市60秒」,ISBN 957-467-274-3, 高寶國際出版,2001年2月。
22.林祖嘉著,「兩岸經貿與大陸經濟」,ISBN986-417-571-8,天下遠見出版,2005年。
23.許忠信著,「國際金融法之研究」,元照出版,2006年11月。
24.洪麗鈞撰,「台資企業在大陸證券市場發行上市之探討」,高雄大學96年法律碩士學位論文。
25.易建明著,「企業跨國經營、購併與國際投資法」,98年3月初版,ISBN: 978-957-41-6169-0
26.高雄大學、新世紀教育基金會主辦「2010年金融風暴後兩岸經濟發展研討會」(229頁) 2010.4.29
27.巴曙松著,「中國金融大未來」,北京華文出版社, 2010年5月第1版,ISBN:978-7-5075-3138-1。
28.李國雄編著,「大陸金融實戰手冊」,台灣金融研訓院,2010年10月初版,ISBN:978-986-6370-46-5。
29.「金融斷層線:無形裂縫如何威脅全球經濟」,拉古拉姆 • 拉詹著;羅耀宗、李建興、周玉文譯,高寶國際有限公司台灣分公司出版,2011年10月初版,ISBN:978-986-185-641-4(平裝)。
30.黃隆豐著,「兩岸證券投資基金規範之比較研究」,元照出版,2012年2月1日初版,ISBN:978-986-2551-79-0。
31.「國際投資協定-- 分析釋義--」,經濟部投資業務處編著,2012年12月,ISBN:9789862551790。
32.林正賢、謝銘元,「企業併購:國際觀點」,新陸書局,2013年1月1日,ISBN:9789866333910。
33.吴瑕著,「融資有道」,中國中小企業融資風險案例解析與融資管理策略,精華版II,中國經濟出版社,2014年1月3版,ISBN:978-7-5136-1403-0/ F.9211。
34.王志誠、邵慶平、洪秀芬、陳俊仁合著,「實用證券交易法」,新學林出版社,2015年10月四版,ISBN:978-986-295-475-1。
35.方嘉麟、林進富、樓永堅審定,「企業併購個案研究(八) 」,政大法科所法律與企業叢書系列(8),元照出版社,2016年1月初版,ISBN:978-986-255-697-9。
36.張凱文著,「新手一看就懂ETF投資」,茉莉出版社,2014年2月,ISBN:978-986-89319-8-5。
37.Norbert Horn, Das Recht der Internationalen Anleihen ( Frankfurt / Main : Athenaeum Verlag ) 1972.
38.Norbert Horn, A Uniform Approach to Eurobond Agreements. Law & Policy in International Business, Vol. 9 (1977) 753-778.
39.FFO II-Cross-Border Financing : Eurobonds (updated) pp.227-242.
40.Frederick G. Fischer, III, International Bonds, (London: Euromoney Publications) 1981.
41.Creating Resilient Financial Regimes in Asia : Challenges and Policy Options ( Proceedings of an Asian Development Bank Seminar, Manila, 29, April, 1996, ed. by Priya Basu ( Hong Kong Oxford Uni. Press, Oxford, New York 1997) Albert J. Fredman & RussWiles, How Mutual Funds Work, 2nd Edition 1998, by Prentice Hall, Inc. (New York Institute of Finance)
42.Capital Markets in the Age of the Euro, Cross-Border Transactions, Listed Companies and Regulation. Ed. by Guide Ferrarini. Klaus J. Hopt & Eddy Wymeersch (Kluwer Law International, the Hague/London/New York) 2002. ISBN9041117377.
43.Marc Faber, Zukunftsmarkt Asian, Die Wiederentdeckung der asiatischen Märkte, 2004. Müchen, FinanzBuch Verlag, ISBN:3-89879-046-0 (email:Bestellung@finanzbeuchverlag.de)
44.Fund Management in China, Singapore: China Knowledge Press Private Limited, 2005, www.chinaknowledge.com, ISBN:981-4187-10-0.
45.Financial Services in China. The Past, Present and Future of a Changing Industry. Singapore: China Knowledge Press Private Ltd. 2005. ISBN:981-4163-26-0.
46.‘Is China Buying the World ? ’ Peter Nolan, First published in 2012 by Polity Press, ISBN:978-0-7456-6078-3
其他部分於上課時介紹 
指定閱讀
本課程於上課前先發或指定參考資料供閱讀,上課時除部分投影教學外,儘量以討論方式進行。 
評量方式
(僅供參考)
   
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