課程資訊
課程名稱
金融服務法制專題研究一
SEMINAR ON FINANCIAL SERVICES REGULATION(I) 
開課學期
94-2 
授課對象
法律學院  法律研究所  
授課教師
曾宛如 
課號
LAW7245 
課程識別碼
A21 M6950 
班次
 
學分
全/半年
半年 
必/選修
選修 
上課時間
星期二3,4(10:20~12:10) 
上課地點
社法研7 
備註
 
 
課程簡介影片
 
核心能力關聯
核心能力與課程規劃關聯圖
課程大綱
為確保您我的權利,請尊重智慧財產權及不得非法影印
課程概述

課程名稱:金融服務法制專題研究 (一)
授課教師:曾宛如

授課大綱

本課程以英國之金融服務暨市場法 (the Financial Services and Markets Act 2000,以下簡稱the FSMA 2000) 為上課主軸。The FSMA 2000之前身法典為金融服務法 (the Financial Services Act 1986)。金融服務法為英國第一部有系統的資本市場法規,其規範內容與美國之聯邦證券立法相近,但為免證券一詞過於狹隘,故採用投資 (investment) 替代,法典用語則為金融服務。
然而1986年之金融服務法並未整合不同領域,如銀行、證券、及保險,甚至於為顧及倫敦市場長期以來所採用之自律規範體系,避免美國聯邦證管會之龐大且集權組織所可能產生之過度規範,故採用法律架構下之自律規範的概念。也因此使制度過度複雜。1997年,當時的新政府工黨決定大幅改革。面臨市場變化,各種金融產業間之界限日益模糊,為求一統規範,重新草擬法案,終於在2000年通過the FSMA 2000。
The FSMA 2000將銀行、證券、及保險融於一爐,主管機關集中在Financial Service Authority (金融服務局))身上。本課程將先介紹及說明英國相關法規之立法沿革及目標,而後再分章具體討論及說明the FSMA 2000之重要規定與精神。
 

課程目標
與同學充分討論並就英國之金融服務相關立法精神及實況有深入了解 
課程要求
 
預期每週課後學習時數
 
Office Hours
 
參考書目
工具書:Butterworths Financial Services Law Handbook
其他:
James Perry (ed.) The Financial Services and Markets Act: A Practical Legal Guide, Sweet and Maxwell, 2001
Deborah A Sabalot and Richard J C Everett, The Financial Services and Markets Act 2000, Butterworths, 2004
Eva Lomnicka, The Financial Services And Markets Act: An Annotated Guide, Thomson, Sweet & Maxwell, 2002
 
指定閱讀
 
評量方式
(僅供參考)
 
No.
項目
百分比
說明
1. 
期中考 
0% 
 
2. 
期末考 
0% 
 
3. 
作業 
0% 
 
4. 
報告 
50% 
 
5. 
出席 
50% 
 
 
課程進度
週次
日期
單元主題