課程大綱

課程資訊

課程名稱

證券交易法
Securities Regulation

開課學期

100-2

授課對象

法律學院法律學系

授課教師

林仁光

課號

LAW5030

課程識別碼

A21 U0620

班次

學分

全/半年

半年

必/選修

選修

上課時間

星期二1,2(8:10~10:00)

上課地點

法2311

備註

與研究所合開。限修過「商事法總論及公司法」（A01 38000）。管理學院學生憑成績單加選。
限法律學院學生(含輔系、雙修生) 且限學士班學生且限學士班三年級以上
總人數上限：70人

Ceiba 課程網頁

http://ceiba.ntu.edu.tw/1002Securities_Reg

課程簡介影片

核心能力關聯

核心能力與課程規劃關聯圖

課程大綱

為確保您我的權利,請尊重智慧財產權及不得非法影印

課程概述

課程中主要包括以下單元：（1）證券市場之架構；（2）證券交易法之規範架構；（3）公司法與證券交易法規範制度之關連與比較；（4）證券發行市場之規範；（5）公開發行公司之管理；（6）證券交易市場之規範；（7）證券不法行為之規範（以證券詐欺、財報不實、公開說明書虛偽不實、內線交易、操縱市場、掏空公司等為主）；（8）證券訴訟、仲裁與投資人保護制度。

課程目標

本課程之目的在使同學能學習到證券市場之基本運作與證券交易行為之法律規範，以利將來工作上或生活上之運用。

課程要求

先修課程: 公司法

預期每週課後學習時數

Office Hours

每週三 09:00~10:00 備註：請同學與老師約時間

參考書目

余雪明著證券交易法
賴英照著最新證券交易法解析
劉連煜著新證券交易法實例研習
林國全著證券交易法研究
曾宛如著證券交易法原理

指定閱讀

評量方式
(僅供參考)

No.	項目	百分比	說明
1.	課程參與	10%	上課參與討論即到課情形
2.	期中報告	20%	於指定時間內繳交期中報告，報告題目於課堂中宣布。
3.	期末報告	70%	實例題或實例題加選擇題

課程進度

週次	日期	單元主題
第1週	2/21	1. 課程導論、學習方法、公司法及財務報表閱讀能力培養。 2. 證券市場架構之建立。
第2週	2/28	二二八紀念日放假一天
第3週	3/6	證券市場架構之建立--證券發行市場、證券交易市場與證券周邊服務事業。
第4週	3/13	1. 證券交易法規範體系之建立/我國證券市場之發展。2. 公司法與證券交易法規範制度之關連與比較。3. 證券發行市場之規範。
第5週	3/20	發行市場之規範：發行程序，資訊揭露與揭露不實之責任。
第6週	3/27	1.發行市場之規範：公開說明書制度與不實記載之法律責任。 2.由證券發行市場進入證券交易市場：上市（櫃）。
第7週	4/3	溫書假
第8週	4/10	公開發行公司的管理：公司治理—內部控制制度、獨立董事與審計委員會。
第9週	4/17	公開發行公司的管理：庫藏股制度、私募制度、公開收購制度。
第10週	4/24	證券不法行為之規範—財報不實與證券詐欺行為之規範
第11週	5/1	證券不法行為之規範—財報不實與證券詐欺行為之規範。
第12週	5/8	內部人交易之規範：內線交易與短線交易。
第13週	5/15	內部人交易之規範：內線交易與短線交易。
第14週	5/22	證券不法行為之規範：操縱市場行為之規範。
第15週	5/29	證券不法行為之規範：操縱市場行為之規範。
第16週	6/5	投資人保護制度。
第17週	6/12	課程總結。
第18週	6/19	期末考