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課程名稱 |
證券交易法
Securities Regulation |
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開課學期 |
104-2 |
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授課對象 |
法律學院 司法組 |
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授課教師 |
林仁光 |
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課號 |
LAW5030 |
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課程識別碼 |
A21 U0620 |
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班次 |
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學分 |
2 |
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全/半年 |
半年 |
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必/選修 |
選修 |
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上課時間 |
星期一3,4(10:20~12:10) |
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上課地點 |
法1401 |
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備註 |
與研究所合開。限修過商事法總論及公司法（A01 38000）。管院與本所研究生加選開放20名。
限學士班三年級以上 且 限學士班學生 且 限法律學院學生(含輔系、雙修生)
總人數上限：120人 |
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Ceiba 課程網頁 |
http://ceiba.ntu.edu.tw/1042LAW5030_ |
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課程簡介影片 |
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核心能力關聯 |
核心能力與課程規劃關聯圖 |
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課程大綱
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為確保您我的權利,請尊重智慧財產權及不得非法影印
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課程概述 |
課程中主要包括以下單元：（1）證券市場之架構；（2）證券交易法之規範架構；（3）公司法與證券交易法規範制度之關連與比較；（4）證券發行市場之規範；（5）公開發行公司之管理；（6）證券交易市場之規範；（7）證券不法行為之規範（以證券詐欺、財報不實、公開說明書虛偽不實、內線交易、操縱市場、掏空公司等為主）；（8）證券訴訟、仲裁與投資人保護制度。 |
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課程目標 |
本課程之目的在使同學能學習到證券市場之基本運作與證券交易行為之法律規範，以利將來工作上或生活上之運用。 |
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課程要求 |
先修課程: 公司法 |
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預期每週課前或/與課後學習時數 |
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Office Hours |
另約時間 |
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指定閱讀 |
待補 |
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參考書目 |
余雪明著 證券交易法
賴英照著 最新證券交易法解析
劉連煜著 新證券交易法實例研習
林國全著 證券交易法研究
曾宛如著 證券交易法原理
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評量方式
(僅供參考) |
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No. |
項目 |
百分比 |
說明 |
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1. |
期末考 |
90% |
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2. |
實例演練作業/課程參與 |
10% |
期中實例題演練 |
- 本校尚無訂定 A+ 比例上限。
- 本校採用等第制評定成績，學生成績評量辦法中的百分制分數區間與單科成績對照表僅供參考，授課教師可依等第定義調整分數區間。詳見學習評量專區 (連結)。
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週次 |
日期 |
單元主題 |
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第1週 |
2/22 |
1. 課程導論、學習方法、公司法及財務報表閱讀能力培養。 2. 證券市場架構之建立。 |
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第2週 |
2/29 |
國定假日補假 |
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第3週 |
3/7 |
1. 證券交易法規範體系之建立/我國證券市場之發展。2. 公司法與證券交易法規範制度之關連與比較。3. 證券發行市場之規範。 |
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第4週 |
3/14 |
發行市場之規範：發行程序，資訊揭露與揭露不實之責任。 |
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第5週 |
3/21 |
1.發行市場之規範：公開說明書制度與不實記載之法律責任。 2.由證券發行市場進入證券交易市場：上市（櫃）。 |
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第6週 |
3/28 |
公開發行公司的管理：公司治理—內部控制制度、獨立董事與審計委員會。 |
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第7週 |
4/4 |
Spring Break |
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第8週 |
4/11 |
公開發行公司的管理：庫藏股制度、私募制度、公開收購制度。 |
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第9週 |
4/18 |
證券不法行為之規範—財報不實與證券詐欺行為之規範。 |
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第10週 |
4/25 |
證券不法行為之規範—財報不實與證券詐欺行為之規範。 |
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第11週 |
5/2 |
內部人交易之規範：內線交易與短線交易。 |
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第12週 |
5/9 |
內部人交易之規範：內線交易與短線交易。 |
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第13週 |
5/16 |
證券不法行為之規範：操縱市場行為之規範。 |
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第14週 |
5/23 |
證券不法行為之規範：掏空公司、利益輸送、背信 |
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第15週 |
5/30 |
投資人保護制度 |
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第16週 |
6/6 |
證券不法行為之刑事責任、民事責任與行政責任 |
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第17週 |
6/13 |
總複習 |
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第18週 |
6/20 |
期末考 |